大发888经典手机版下载与美国、英国和巴西当局达成协调解决方案

巴尔、瑞士
24 May 2022

大发888经典手机版下载与有关部门合作，并进行了大量投资，以加强其道德与合规计划
解决方案包括单独支付款项，以解决对贿赂和市场操纵的调查
这些决议的付款预计不会与现有规定有重大差别
瑞士和荷兰的调查仍在进行中

大发888经典手机版下载已经了结了此前披露的美国当局的调查, 调查英国和巴西过去在集团某些业务中涉及贿赂的活动, 以及美国针对市场操纵展开的单独调查. 大发888经典手机版下载配合了这些调查.

根据美国决议的条款, 大发888经典手机版下载将支付700美元的罚款,706,965美元用于解决贿赂调查和485美元,638,解决美国司法部(“DOJ”)和商品期货交易委员会(“CFTC”)对市场操纵的调查. Of this amount, up to $165,930,959英镑将贷记在其他款项上, 并行事务, 包括在英国, 因此，应付给美国当局的净额预计为1美元,020,414,891. 大发888经典手机版下载进一步同意支付39美元,598,根据与巴西联邦检察官办公室(“MPF”)签署的一项决议，该决议涉及对该集团的贿赂调查.

大发888经典手机版下载能源英国有限公司(Glencore Energy UK Limited)今天还表示，将对英国严重欺诈办公室(SFO)就其贿赂调查提出的指控认罪. 罚款将在目前定于2022年6月21日举行的量刑听证会后决定.

大发888经典手机版下载目前预计，就英国解决方案支付的金额不会导致上述所有解决方案的支付总额与1美元有重大差异,公司2021年财务报表中记录的5亿美元拨备.

大发888经典手机版下载国际公司和大发888经典手机版下载有限公司签订的认罪协议. 和律政司均订明委任一名独立的合规监察员，任期三年，以评估及监察公司遵守协议的情况，并评估其合规计划及内部监控的成效.

大发888经典手机版下载将继续配合瑞士总检察长办公室(OAG)此前披露并正在进行的一项调查，该调查针对大发888经典手机版下载国际有限公司(Glencore International AG)未能采取组织措施防止涉嫌腐败, 荷兰检察机关也进行了类似范围的调查. 这些调查的时间和结果仍不确定(见公司2021年财务报表附注32)。.

在公司知道司法部的调查之前就开始了, 大发888经典手机版下载已投入大量资源，制定了一流的道德与合规计划. 大发888经典手机版下载还采取了广泛的补救行动, 包括通过对涉及不法行为的员工进行分离或纪律处分. 公司有了新的董事会和管理团队, 谁致力于培养诚信文化, 责任和透明度. 美国司法部在决议中指出，大发888经典手机版下载的合规计划和内部控制得到了某些改进.

大发888经典手机版下载董事长Kalidas Madhavpeddi评论道“如今的大发888经典手机版下载已不是这种不当行为背后不可接受的做法发生时的公司. 董事会和管理团队致力于经营一家为所有利益相关者创造价值的公司，在一套明确定义的价值观下透明地运作, 以开放和诚信为本. 大发888经典手机版下载希望今天的大发888经典手机版下载成为雇主的首选, 吸引并留住最优秀的人才，并在各个领域展开竞争，而不仅仅是大发888经典手机版下载提供的独特价值主张, 而且还体现在其承诺在其业务的各个方面都以道德和负责任的方式行事.”

大发888经典手机版下载首席执行官Gary Nagle评论道“大发888经典手机版下载承认在这些调查中发现的不当行为，并已与当局合作. 这种行为在大发888经典手机版下载没有容身之地, and the Board, 管理团队和我都非常清楚大发888经典手机版下载想要的文化，以及大发888经典手机版下载在任何工作场所都要做一个负责任和有道德的经营者的承诺. 大发888经典手机版下载已采取重大行动，建立和推行世界级的道德及合规计划，以确保大发888经典手机版下载的核心控制在大发888经典手机版下载业务的每一个角落都根深蒂固和有效.”

采取重要措施加强诚信及合规计划

集团通过围绕风险评估建立的综合方案加强了其合规结构和控制, policies, procedures, 基于国际最佳实践的标准和指南, 相关的培训和提高认识举措以及监测系统. 这包括:

• 加强集团的行为准则，并开展全面的全球意识和培训活动，旨在将大发888经典手机版下载的价值观融入其整个业务, 设定期望并确保对所有员工负责;
• 建立一个集中的, 独立和授权的遵从性功能和, in 2020, 任命一名新的专职合规主管;
• 对合规系统和资源进行重大投资, 以及经验丰富的人员;
• 大力加强和扩大集团的道德及合规培训计划;
• 制定全面的商业伙伴管理计划, 包括大幅减少公司对第三方业务生成中介机构的使用，并采用端到端控制来监督其参与;
• 实施广泛的监测和测试机制, 包括通过使用数据分析, to assess whether our controls are entrenched and effective across the Group and ensure continuous improvement; and
• 聘请领先的外部顾问对大发888经典手机版下载的系统进行审查，并核实控制措施是否按预期运作.

大发888经典手机版下载致力于提高其项目的透明度，并于今年发布了首份专门的《大发888经典手机版下载》报告, 提供大发888经典手机版下载道德与合规计划的详细概述, 包括对其方法的总结, 合规结构，以及大发888经典手机版下载为支持其计划和促进道德文化而实施的各种制度和流程.

有关大发888经典手机版下载合规举措的更多细节，请参见演示文稿和道德与合规报告 here.

编辑须知

决议条款

今天宣布的协调一致的决议包括五个单独的决议:

• 在与司法部的协议中, 但须经法院最后核准, 大发888经典手机版下载国际公司(Glencore International AG)同意支付428美元,521,罚款173美元，272美元,185,并承认一项与集团过去在某些海外司法管辖区的行为有关的串谋违反美国《大发888经典手机版下载》的罪名. 公司将支付262美元,590,214到美国, 最高136美元,236,140美元将被记入英国当局的决议，最高可达29美元,694,819美元将被记入与瑞士当局的任何可能的解决方案, 都与相关行为的调查有关. 司法部的决议规定没收181美元,457,195美元，大发888经典手机版下载支付90美元,728,597分拆给商品期货交易委员会. 美国司法部的协议规定委任一名独立的合规监察员，为期三年，以评估和监督公司对协议条款的遵守情况，并评估其合规计划和内部监控的有效性.
• 在与美国司法部达成的另一项协议中，大发888经典手机版下载有限公司(Glencore Ltd .)表示. 已同意支付341美元的罚款,221,682美元，没收144美元,417,他已承认一项串谋操纵大宗商品价格的罪名，该罪名与美国某些燃料油市场过去的市场行为有关. 其中，242,819,443美元将记入CFTC的决议. 美国司法部的协议规定委任一名独立的合规监察员，为期三年，以评估和监督公司对协议的遵守情况，并评估其合规计划和内部监控的有效性. 
• 大发888经典手机版下载国际股份公司，大发888经典手机版下载有限公司. 和Chemoil Corporation(大发888经典手机版下载子公司)已达成一项单独协议，以解决美国商品期货交易委员会(CFTC)对其民事违反《大发888经典手机版下载》(Commodity Exchange Act)和CFTC法规的调查, 与过去在某些美国燃料油市场的市场行为以及过去在某些海外司法管辖区的腐败行为有关. 两家公司同意支付333美元,548,美国商品期货交易委员会(CFTC)的民事处罚和撤销, with the $852,797,对CFTC的罚款余额与其他当局施加的罚款相抵消.
• 大发888经典手机版下载能源英国有限公司(Glencore Energy UK Limited)被控五项贿赂罪名，以及两项根据英国《大发888经典手机版下载》未能防止贿赂的罪名. 大发888经典手机版下载能源英国有限公司(Glencore Energy UK Limited)今天在威斯敏斯特地方法院(Westminster Magistrates Court)出庭，并表示将对SFO的指控认罪. 大发888经典手机版下载能源英国公司(Glencore Energy UK)现在将被移交刑事法庭(Crown Court)，接受判决并确定经济处罚.
• 大发888经典手机版下载国际公司(Glencore International AG)也同意支付39美元,598,在“洗车行动”(Operation Car Wash)全球调查中，针对巴西国有能源公司巴西国家石油公司(Petrobras)的贿赂指控，强积金对大发888经典手机版下载的某些关联公司展开了调查.

应付给美国和巴西当局的罚款总额和款额如下:

^{这一数额包括181美元,457,罚款195美元，交给司法部，还有90美元,728,597分拆给商品期货交易委员会, 这也包括在商品期货交易委员会的总罚款.
(2)该信用在六个月内得到解决. 如上所述，SFO的处罚将在判刑后确定.
(3)该信用在12个月内得到解决. 瑞士/荷兰的调查仍在进行中，时间和结果尚不确定.}

如需进一步资料，请联络:

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Glencore LEI: 2138002658 cpo9nbh955

这份公告包含内幕消息.

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Disclaimer
大发888经典手机版下载直接或间接持有股份的公司都是独立的法律实体. 在本文档中, “Glencore”, “大发888经典手机版下载集团”和“集团”仅在泛指大发888经典手机版下载plc及其附属公司时使用. 这些集合表达式仅用于方便参考，并不暗示公司之间有任何其他关系.  Likewise, the words “we”, “大发888经典手机版下载”和“大发888经典手机版下载的”也用来统称该集团的成员或为他们工作的人. 这些表达也可以用在识别特定公司或公司没有任何有用目的的情况下.